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曾道长二肖中特网:香港證監會禁止王燦重投業界30個月

2019-05-23 13:43:08

奇人二肖中特 www.lzdqi.icu 香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)因中國銀河國際證券(香港)有限公司(中國銀河國際證券)前持牌代表王燦(男)犯有失當行為而禁止他重投業界,為期30個月。

  香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)因中國銀河國際證券(香港)有限公司(中國銀河國際證券)前持牌代表王燦(男)犯有失當行為而禁止他重投業界,為期30個月。

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  證監會發現王曾在2014年9月請求友人開設證券帳戶,并透過該帳戶進行長達至少九個月的個人買賣活動。

  王在2014年11月協助中國銀河國際證券為一名潛在客戶準備委聘前文件時,得知一宗關于收購林麥集團有限公司(林麥)的建議的相關資料。

  王接著透過友人帳戶購入林麥股份,并在林麥于2014年12月3日就建議收購發表公告后兩天賣出股份,從中賺取7,800元的利潤。

  王未有向當時的雇主披露在該友人帳戶中的個人買賣活動及實益權益,違反了中國銀河國際證券的員工交易政策。他亦違反了員工交易政策的另一規定,即員工不可根據與雇主的客戶或潛在客戶有關的股價敏感資料或機密資料進行買賣。

  王被處以7,800元的???,相當于他在買賣林麥股份中所賺取的利潤。

  證監會在決定對王采取紀律處分時,已考慮所有相關情況,包括王對自身行為感悔意,并愿意接受證監會的紀律行動。

  本文轉自香港證監會官網

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